交易商協會再度出手。严重业务

10月12日，警告據中國銀行間市場交易商協會官網通報，行项前期，权限經2023年第8次自律處分會議決定，被暂大連銀行因銀行間債券市場現券做市業務存在違規行為，严重业务被予以嚴重警告自律處分。警告目前，行项大連銀行銀行間債券市場現券做市業務權限已被暫停，权限並限期整改。被暂

券商中國記者注意到，严重业务早在今年4月，警告大連銀行曾被中國銀行間市場交易商協會嚴重警告，行项並被責令對相關問題進行全麵深入整改。权限事實上，被暂今年以來，中國銀行間市場交易商協會頻頻重拳出擊，嚴厲打擊金融機構在債券發行、承銷、交易等各項業務的違規行為，金融機構受到處分數量明顯增多。

大連銀行銀行間債券市場現券做市業務權限被暫停

根據10月12日中國銀行間市場交易商協會消息，大連銀行的銀行間債券市場現券做市業務權限已被暫停，並限期整改。券商中國記者注意到，此次交易商協會通報的依據是，於今年4月28日發布的“2023年第8次自律處分會議審議決定”。

根據該自律處分信息，大連銀行作為銀行間債券市場交易機構，在2021年10月11日至15日期間，違規開展為他人暫時持有債券的相關交易，規避相關監管規定，虛增做市交易量，相關交易未反映真實或正當交易目的，未嚴格遵守做市業務規範，內部未能有效防範交易發生。

根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對大連銀行予以嚴重警告，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全麵深入的整改。

今年5月，交易商協會通報大連銀行等多家機構存在債券代持交易違規行為。根據交易商協會深入調查發現，大連銀行通過做市業務方式，每日滾動開展買賣方向相反、清算速度不同的現券交易，代持利率債活躍券，且規模較大。

彼時，交易商協會表示，做市商作為銀行間市場基石機構，承擔著提高市場流動性、促進價格發現的重要作用，應切實提升做市交易能力，加強內部控製和風險管理，確保合規穩健展業，“真做市、做真市”。

大連銀行官網顯示，該行成立於1998年3月，是中國東方資產管理股份有限公司旗下重要子公司，注冊資本75.5億元，在北京、上海、天津、重慶、成都、沈陽、丹東、營口設有8家異地分行。

根據大連銀行2023年半年報，中國東方資產作為大連銀行控股股東，持有該行50.29%股份。截至今年6月末，大連銀行資產總額4970.62億元。今年上半年，該行實現營業收入21.42億元，較去年同期的30.74億元下降30.34%；淨利潤3.37億元，較去年同期的4.2億元下降19.79%。

資產質量方麵，截至今年6月末，大連銀行不良貸款率為2.47%，較上年末減少0.03個百分點；撥備覆蓋率158.81%，較上年末減少4.43個百分點。

上半年對金融機構懲戒力度加大

交易商協會官網顯示，今年上半年，交易商協會持續強化自律懲戒作用，不斷完善多層次自律懲戒體係。對多家機構啟動自律調查，涉及自律處分的機構有所增加。

其中34家機構啟動自律調查，作出自律處分68家（人）次，涉及16家發行人、7家主承銷商、6家交易類機構、2家投資人、1家會計師事務所、1家ABN發行載體管理機構以及35位責任人。此外，針對發行人及各類中介機構在債務融資工具存續期間的輕微違規情形，交易商協會作出13家次自律管理措施。

交易商協會表示，總體來看，上半年銀行間債券市場自律處分工作呈現多方麵特點。

一方麵，懲戒力度繼續從嚴，金融機構受到處分數量明顯增多。上半年，共有33家各類市場機構受到自律處分，較上年同期增加17家。其中，金融機構16家，占被處分機構數量的近一半，涉及銀行、證券公司、信托公司、保險公司等多類型機構。

另一方麵，聚焦重點領域和重點環節，強化違規懲戒。近年，交易商協會持續關注債券發行環節以及二級交易的合規性。上半年，6家主承銷商因低價包銷、擠占投資人正常投標等違規行為受到通報批評、警告等自律處分；7家機構或個人因參與違規代持交易、在不同賬戶之間違規調節債券持倉等違規情形受到誡勉談話至嚴重警告的自律處分；3家機構因參與發行“返費”、幹涉發行利率被處分。

交易商協會表示，下一步，交易商協會將在依規開展自律懲戒工作的同時，不斷完善自律處分工作機製，係統修訂《銀行間債券市場自律處分規則》等基礎性製度，常態化實踐處分回訪機製，更好實現嚴管與厚愛的有機結合，不斷提升自律懲戒促進市場合規發展的成效。

責編：王璐璐

校對：廖勝超