2023.10.12

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導讀：《指南》係列旨在為有意來上海開展業務的资管资海外資管機構提供政策指引和實務指導。

作者 |第一財經

在上海市地方金融監督管理局、机构今年上海證監局、赴上发布中國證券投資基金業協會的南版指導下，由上海市基金同業公會牽頭編撰的有点《海外資管機構赴上海投資指南（2023版）》中英文雙版（以下簡稱《指南》）今日對外正式發布。《指南》係列旨在為有意來上海開展業務的更新海外資管機構提供政策指引和實務指導，相較於去年，海外海投《指南》2023版為我們帶來了以下更新：

一、资管资金融對外開放政策的机构今年更新

2022年至2023年，一係列緊跟監管政策和“先行先試”舉措落地，赴上发布 QFLP/QDLP試點可投範圍和外匯管理新政拓展、南版本外幣一體化等跨境投資的有点政策進一步完善、人民幣跨境支付係統（CIPS）持續優化業務功能、更新上交所和中證指數的海外海投交易體係和估值品類不斷發展完善；同時，新增“互換通”、“ETF通”等互聯互通金融基礎設施建設措施，資本市場高水平對外開放不斷加速。

二、私募基金監管製度的更新

2023年2月24日，中國證券投資基金業協會將《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》修訂為《私募投資基金登記備案辦法》並予發布，優化了登記備案和自律管理工作；2023年7月9日，我國私募投資基金行業首部行政法規《私募投資基金監督管理條例》發布，標誌著私募基金監管進入新階段；同時，在新的法規政策下，私募證券投資基金管理人登記和私募基金備案的規範要求也得以進一步細化。

三、上海金融市場概況的更新

2022年，金融業占上海GDP總量達19.3%，約8627億元，占比近五分之一；上海市金融市場成交總額2932.98萬億元，同比增長16.8%，其中，上海證券交易所有價證券、中國金融期貨交易所和銀行間市場成交額分別增長7.6%、12.6%和23.8%。截至2022年底，上海證券市場首發募資額全球第一，現貨黃金交易量、原油期貨市場規模等均位居世界前三；上海持牌金融機構總數增加到1736家，其中外資金融機構539家，占比超30%。截至2022年末，38家外商獨資和合資私募證券管理人中有32家落戶上海。

四、基金行業數據的更新

2022年底，全國公募基金管理機構有156家，在管各類基金產品10576隻，管理規模26.03萬億元；上海公募基金產品4060隻，管理規模9.46萬億元，規模全國占比為36.3%。存續的已登記私募基金管理人23667家，存續私募基金14.5萬隻，管理基金規模20.03萬億元；以上海為注冊地的私募基金管理人共有4410家，管理基金數量4.15萬隻，管理基金規模5.05萬億元，規模全國占比為25.2%。

微信編輯| 小羊